Duang ~ SEC重拳出击,美国投资移民要变天了!| 特大新闻

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前天的文章中,EB5Sir已经谈到,最近美国有很多EB-5的坏消息,今天要发的这个新闻,看起来可能不是特别抢眼,但是对于EB-5行业的影响可能比EB5Sir之前发过的任何信息都来得重要,一定的,耐心往下看。。。

过去几周里,SEC将对EB-5行业采取行动的消息,已经在业内开始传开了,只是尚没有人知道具体的细节,包括SEC将如何处罚、处罚谁、何时公告等等。春节前,美国媒体bloomberg就已经发了一篇相关报道,已经传出些详细信息了。春节刚刚过完,更多详尽的信息纷纷传了出来,据说SEC已经准备开始执法公告了。今天,EB5Sir翻译的是,ILW.com网站2月26日的标题文章,SEC已经准备好了,然后Duang一下,EB-5行业要变天了。我们先看下这篇文章,文章末尾,EB5Sir再稍作分析。

在过去的几个月里,Immigration Daily已经报道了SEC在EB-5领域内加强证券执法。在我们看来,之前的行动,诸如洛杉矶律师的中西部欺诈、芝加哥会议中心等,实际上都不是可怕的行动,因为他们都着力于公开的欺诈,而不是EB-5领域内那些违反美国正当证券实践的系统性操作。看起来,SEC总算是准备好采取措施,对付一些坏的系统性操作了。这将是一个多步骤、耗时多年的程序,将导致EB-5领域彻底变天的操作。我们期待这个步骤将最终会

1. 今天超过一半以上的行业玩家将离场;
2. 美国大型财务和房地产企业的将作为EB-5的唯一核心玩家而入场;
3. 中国移民中介将在EB-5生态系统中被边缘化。

上述情况的实现,将不是在几个月内,但是会在几年内实现

接下来的几周内,SEC很有可能会

1. SEC将宣布,大约20个移民律所将吐出佣金,包括利息和罚金,大约每家100万美金左右。
2. SEC将宣布,对于支付移民律师佣金的几家区域中心进行处罚。

这只是执法行动的开始,而不是终结。我们相信,USCIS将跟进对于移民领域证券违规的执法行动。该领域可能会成为证券诉讼律师的金矿。

我们相信,行业性的违规行为不是源于美国的贪婪人性,而是中国的商业行为,也就是那些在中国文化环境中完全合适的行为,在美国商业环境中就是有害和腐败的。EB-5是美国的项目,必须遵从美国规则,而不是中国的。迫切期待的SEC执法,将启动使得EB-5回归美国规则的程序。

上面是ILW.com网站标题文章的全文翻译,下面完全是EB5Sir个人观点,如假不包换:

1. EB-5融资(项目),在之前的文章EB5Sir已经多次强调,按照证券法规可以豁免注册,但是是在SEC监管范围之内。总之,法律在那,只是EB-5以前太不重要,SEC没管而已。
2. SEC之前在EB-5领域的执法,如本文所言,还是对诸如芝加哥会议中心之类的欺诈性项目,打击监管。
3. SEC当前对于EB-5领域的某些常用的违规行为,开始执法,意味着波及面可能很广。但是具体会有多深,相关机构是否会跟进,是杀一儆百,还是如本文所言,众多EB-5领域的玩家将被迫出局,观点不一,且看下一步进展。
4. EB-5融资领域的这些问题,被SEC抓住处理之后,可能会被美国某些媒体和政客们利用,导致9月30号的区域中心法案延期或永久化出现波折。业内所期待的增加EB-5签证配额以破解排期的问题,恐怕更是水中望月。
5. 本文提到了中国公司的问题,个人观点是,ILW.com代表的是美国方面的利益,为美国人说话。美国之外的全球移民公司本来就做了美国项目方的白手套,本人不认为项目方完全不了解情况,只是通过各路公司来规避美国的证券法律规范,不能有事就把脏水全泼中国公司身上,中国公司也没有任何法律义务来遵守美国的法律法规,除非把自己的手伸到了美国境内。当然,美国法律更严,中国公司如若都能按照美国的证券法来从业的话,那也是业界和投资者的幸事。
6. 对于广大EB-5的投资者来说,此事则必定是好消息,SEC存在的目的就是为了规范(证券)融资市场,保护投资者利益,EB-5行业的各路玩家的操作,越符合美国证券法的规范,就越是能保护EB-5投资者的利益。
7. 对于业内众多公司与从业者来讲,水会更清,行业会更规范,当然希望投资者也能看得更清楚些,业内更专业更负责的公司和个人,机会应该会更多,也更加不用担心EB-5变天。

原文来源:www.ILW.com。

EB5 Enforcement Begins

For the last several months, Immigration Daily has reported on increased enforcement of securities statutes by SEC in the EB-5 field. In our view, prior actions such as the mid-western fraud by Los Angeles-area attorneys, the Chicago convention center, etc., were not really feared enforcement actions, because they were aimed at outright fraud, and not at systemic practices in the EB-5 field which are contrary to proper securities practices in USA. At long last it appears that SEC is poised to take action against some of the bad systemic practices. This is multiple step, multiple year, process which will result in a near-total overhaul of the EB-5 field. We expect that this process will culminate in:

1. More than half of industry players today to exit the field;
2. The entrance of large US-based financial and real estate enterprises as the only central players in EB-5;
3. Marginalization of Chinese migration agents to the periphery of EB-5 ecosystem.

Accomplishment of the above will not happen in a few months but in a few years.

Two enforcement actions by SEC are likely within the next few weeks:

1. SEC will announce that approximately twenty immigration law firms have disgorged finder’s fees to the tune of $1 million per law firm along with interest and penalties.
2. SEC will announce that securities sanctions have been applied to several Regional Centers engaged in a pattern and practice of paying finder’s fees to immigration attorneys.

This is the beginning, not the end, of enforcement activity. We believe that USCIS enforcement of immigration consequences of securities non-compliance will follow. This field is about to become a gold mine for securities plaintiff’s lawyers.

We believe that this industry-wide misbehavior is directly traceable not to human greed in the US, but to Chinese business practices, which, while perfectly valid in the Chinese cultural context, are corrosive and corrupt in the US business context. EB-5 is an American program and must follow American custom, not Chinese custom. Imminently anticipated SEC enforcement begins the process of returning EB-5 to its American roots.

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EB5Sir,在区域中心和律所工作多年,现同朋友们一起分享行资讯,欢迎各位朋友的意见和建议。转载本微信文章时,请务必在所刊发文章的开头或结尾醒目处,注明“原文作者:EB5Sir”或“文章来源:微信公众号“EB-5美国投资移民一点通””或“文章来源:www.eb5sir.com”,三者必具其一,谢谢理解。

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