华尔街日报:美国证监会的“深喉计划”

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自从7月23日,Peter Elkind在财富杂志网站上,所发表的这篇:Whistleblower unmasked as partners battle over $14.7 million award (告密者被暴露,合伙人争夺1.47千万奖金),揭露芝加哥会议中心爆料人之后,美国各路媒体逐个跟进,今天华尔街日报中文版,发表了关于SEC(美国证监会)的Whistleblower Program(举报计划)。今天,EB5Sir也再一次跟进,原因无他,希望业内各位朋友,包括投资者,都能对EB-5业界的不良现象,进行斗争,EB5Sir想做的是,找到武器在哪,然后怎么使。

今天的文章,分为两个部分。第一部分,完全引用华尔街日报,题为:美国证券监管者的“深喉计划”,的报道全文。看过这个部分的朋友,可以明白所谓histleblower Program的由来。第二部分,EB5Sir找了SEC的相关网站,将相关信息提供给各位,即便咱不是真正举报,有了核威慑的武器,也该让那些无良项目方知难而退。

下面是第一部分,全文引用自华尔街日报

四个色情业者、138个工程师、一群飞行员和一个牧师有什么共同点?他们都认为自己掌握有某个金融诈骗案的重大线索。

他们均依据“举报者计划”(Whistleblower Program)向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)提供了秘密信息。举报人数量已经达到6,500多人。SEC在2011年年中设立了这一项目,以期获得有关企业违法行为的信息。若SEC向违法者处以100万美元以上罚金,则会将罚金的至多30%奖励给检举人。

潜在的巨额奖励吸引来至少68个国家的人向SEC提供线索。根据《华尔街日报》依照《信息自由法案》(Freedom of Information Act)获取到的信息,检举人中有近3,600人列出了自己的职业。

其中,“退休人员”提供线索最多,为365条;投资者位居第二,为290条。工程师排在第三。

举报人来自日常生活中的各行各业,这其中包括一名柴油技工、一名古董经销商、一名港口工人、一名农学家、两名自称“前妻”的人和一名兽医。举报人还包括多名正在服役或已退役的军人,以及多名旅宿及服务业雇员。如此看来,企业高管们在餐厅、酒吧、酒馆和出租车上说话可要小心了。

SEC称,其总体上对其所获取到的线索质量感到满意,有关琐碎小事的投诉并未像最初担心的那样拖累该制度的效率。

SEC举报者办公室主任麦克西(Sean McKessy)说,他的工作要对雪崩般的废话做好心理准备。

事实上根据举报者列出的职务信息,至少有42条线索来自高管和董事会成员。

在该计划下,根据八位举报者提供的线索,查处了五起案件,相关赔偿和罚金总额超过1.5亿美元。举报者因此获得了超过1,500万美元的奖金,其中有1,400万美元是单独发给一位举报者的。这位举报者提供了证据,证明30岁的芝加哥人塞西(Anshoo R. Sethi)欺骗了大约250位投资者,其中多数是中国投资者。

今年3月份,美国一家地方法院支持SEC的主张,要求该案被告向投资者返还1.47亿美元资产。塞西与两个相关商业实体既未承认有罪,也未否认指控。接受塞西委托的两位律师未回复记者电话。

本月早些时候的另一起案件涉及“证券市场的一个复杂领域”。两位未具名的举报者合计获得了87.5万美元的奖金。

麦克西说,这些数字很快就会上升。大量重要的举报信息将很快带来更多调查、罚款和举报奖金。

他说:“我们正在接近目标。”

进行举报时,举报者只需到SEC网站上填写一份六页的表格或填写一份在线问卷。他们需要提供自己和被指违法者的基本信息、涉嫌犯罪行为的详细情况,以及举报者掌握的或可能存在的证据。

如果SEC认为被举报者违反了联邦证券法,认为消息来源可靠、需要采取执法行动,一名调查人员将联系举报者,进行一系列的问询。

这个过程可能需要数年时间,而且常常没有结果。

一位举报人回忆说,一年前,举报办公室的负责人打电话给他们说“谢谢您帮助美国,您的情况已经反映给上面了,我只能说,根据起诉裁量权,我们决定不起诉了”。这位举报人希望不具名,因为他担心遭证券行业报复。

他曾是一只对冲基金的高管,这只对冲基金是一家美国主要投行在多桩交易中的对手方。他称,银行修改了一些合同,应会导致一个表外工具遭受严重损失并迫使该行重报业绩。

这位前对冲基金高管称,他一开始的动机是奖金,自己曾见证了2008年时的银行欺诈,这种行为需要得到纠正,他举报的那家银行的做法需要得到纠正。他表示,就算没有拿奖金的机会,他也依然这么认为。

鲍德温(Yvette Barbara Baldwin)是该举报者计划中最积极的参与者之一,她以“皇家公务员”为职业头衔提交了至少10条举报信息。她表示,这个词是指伊朗、中国和土耳其血统,还有希腊皇室和犹太血统。

而且她还用这个头衔提起了无数法律诉讼,其中包括一些针对真实的银团的诉讼,她指控该银团阻止她继承大笔财产,并称她生下来就享有这些财产的权利。

而鲍德温提供的佐证自己主张的证据是她几十年前出现在电视上的场面,不过她向《华尔街日报》表示,自己一直没能获得这些在电视上露面的资料。

鲍德温称,她当时接受了克朗凯特(Walter Cronkite)的采访,她说自己当时大约两三岁。

下面是第二部分,根据业内朋友炬羽玄的介绍,EB5Sir合SEC网站内容,分析下芝加哥会议中心的举报案例,给各位朋友介绍如下:

1. SEC举报官网:www.sec.gov/whistleblower
2. 在官网上,可以在线举报,或者下载填写一份6页的表格,邮寄至SEC指定地址
3. 芝加哥会议中心的案例很明显,举报者不一定需要是内部人、利益相关者,可以是任何人,譬如竞争对手(“渔人码头”项目方举报)
4. 举报奖励:
举报奖励的范围,SEC官网有公布,为收到罚没金额的10-30%。具体举报奖金的计算条件,比较复杂,取决于举报人的贡献等,SEC官网有详细文件。不过,芝加哥会议中心项目的举报奖励数额,EB5Sir还是没研究清楚,不知道基于何种计算方式,让我们来看看相关的数据:

按照之前法院判决书的记录显示:

芝加哥会议中心项目方共募集了:1.58亿美元的资金,其中1.47亿为投资款,1.1千万为管理费。
SEC所判罚金:判决一共390万美元的民事罚款,其中ACCC(145万),区域中心(145万)以及Anshoo Sethi个人(100万)。
芝加哥会议中心项目的举报者所获举报奖励为:1.47千万。
显然,在这个案件中,举报奖金为10%的案件标的(所募集的1.47亿投资款),而不是10-30%的罚没金额,是罚没金额的3-4倍。
为何如此,不知道,等待专家详解。

不管怎样,芝加哥会议中心事件显然让更多的人了解到了,这项SEC自2011年起实施的“Whistleblower Program”计划。同样,我们国人,也应该拿起美国法律所赋予的武器,让不良项目方知难而退。也希望,今天EB5Sir所收集的信息,能为清扫这个行业毒瘤做出些许贡献。

参考阅读,微信回复“32”,查阅文章:号外! – EB-5史上最大欺诈案 – 芝加哥会议中心案宣判。

EB5Sir,在EB-5区域中心和律所工作多年,现同朋友们一起分享行业资讯,欢迎各位朋友的意见和建议。本微信公众号:EB-5美国投资移民一点通(USA-EB-5),转载时,请务必在所刊发文章的开头或结尾醒目处,注明“原文作者:EB5Sir”或“文章来源:微信公众号“EB-5美国投资移民一点通””或“文章来源:www.eb5sir.com”,三者必具其一。

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