SEC出动! – 美国证监会开始调查8家EB-5区域中心

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我们接连几天,都提到了SEC(美国证监会)加深介入EB-5行业的监管。说实话,对于SEC的监管,我们应该拍手欢迎,只有,更加规范的监管,良币驱逐劣币,中国的投资者才能更加放心。我们看到SEC起诉芝加哥会议中心,并要求其赔付投资者的发行费(见本微信公众号文章#32),SEC调查USA Now项目方见本微信公众号文章#40),这些调查和起诉,都被认为是,SEC被报告这两家区域中心有违反证券法,才进行的调查。从今天所要报道的消息看,SEC已经开始,主动“调查”(可能用“调研”更加合理,毕竟并没有任何证据,这里所说的8家区域中心有任何问题)了8家区域中心,开始涉足更多的EB-5行业的监管。

相关报道,来源于American Immigration LLC, ILW.COM网站,3月28日的Immigration Daily(移民日报)

SEC悄悄出动。Immigration Daily获得消息,在过去的几个月里,SEC已经通过3家律师事务所(当然是独立地)给8家区域中心发了传票。从Immigration Daily收集到的信息来看,SEC的努力从2013年的第四季度已经开始了。当时是从,从事EB-5业务的财务机构,获得的信息(传票或者别的方式)。这项工作,不是某个SEC特定的办公室在执行,而是多个SEC办公室卷入其中。这有可能不是一次性的工作,因为传票是分了很多周发出来的。目前为止,所调查的都是中小型的区域中心。我们致电给代表前十家,大区域中心的律师那,他们都还没有收到SEC的传票。

我们最好的猜测是,这是SEC在对EB-5业务的自我学习,同时,很可能在2014年的第二季度,他们会发出更多的传票。总体来说,Immigration Daily欢迎SEC更多地仔细审查EB-5事务。也许,这次审查将聚焦在EB-5违规操作的如下两大主要领域

* 很多中国的大代理公司在美国有办公室,但没有合格的牌照

  (EB5Sir注:这里应该是指,EB-5如果在海外销售不需要找SEC备案,但是如果在美国本土销售,是需要有证券经纪人牌照的。中国公司在美国的办公室,如果在美国本土有参与到EB-5的业务中的话,被认为是需要拿证券经纪人牌照的。)

* 在很多情况下,没有向中国的投资者充分披露,区域中心支付给中国代理的费用

(EB5Sir注:这两板子,看似都打在了中国代理这头上。其实,区域中心应该承担更大的责任,毕竟是他们,美国企业,需要遵守SEC的规定,规范披露项目相关的信息,并且按照流程规定招募所谓的“合格投资者”,来募集EB-5资金。不能他们拿走了投资者,脏水都往中国代理头上泼,中国有中国的法律,按照国内的法律,中介公司也都在合法执业。)

EB5Sir,在EB-5区域中心和律所工作多年,现拿起手机同业内友人一起分享行业资讯。欢迎各位朋友的意见和建议。微信公众号:EB-5美国投资移民一点通(USA-EB-5)。

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