SEC的举报者计划|NYU报告

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纽约大学的Gary和Jeanne又出新报告了,关于SEC举报者计划的,今天我们就来了解下该报告中的几个重要内容。

I. SEC举报流程

1. 举报人向SEC提交报告:

在线或通过邮件/传真提交原始的、可信的信息。提交内容可以通过律师匿名提交。根据法律,SEC保护所有举报者的身份。

2. 分析/调查:

每年提交的数千篇报告中,每项报告都由SEC执法人员进行全面评估,以获取更高质量的信息,以便进行深入调查。

3. 起诉/处罚:

SEC执法人员确定违法,执法行动是针对违法者提起诉求,在和解或赢得诉讼时下达处罚令。

4. 执法行动公告:

SEC网站会公布处罚超过100万美元的案例,因此每个人都有机会申请奖励。

5. 举报人声明:

个人在通知发布90天后通过填写和提交申领奖励。

   

6. 奖金确定:

SEC衡量举报人的贡献和协助的各种因素,奖金为追缴资金的10%到30%。

7. 投资者保护基金:

通过国会设立的专项基金,从对证券法违规者的处罚来募集资金,而不是由被损害的投资者承担。

II. EB-5欺诈的迹象

1. 在发行文件中规定的监管条件得到满足之前,从监管帐号中放款; 

2. 未将EB-5资金放款到项目开发商,或转给他人; 

3. EB-5资金注入后,项目现场不再进行建设活动; 

4. 项目开发商无缘由地未就其股权出资; 

5. 未能从银行或其他贷款方获得建筑贷款; 

6. 区域中心或基金经理没有定期报告项目详情:

a. EB-5资金与其他募集来源的资金;

b. 当前资金的使用情况;

c. 当前建筑活动可证明的状态;

III. 为什么要及时举报?

1. 通常只有第一举报人,才能获得奖金,除非其他人能补充重要信息;

2. SEC通常很少调查5年前的欺诈行为;

这点对于长排期下,欺诈行为的暴露将非常滞后,5年期限对于EB-5项目的欺诈举报,会有非常重大的负面影响。所以,对于中国投资者来说,还是要随时跟踪了解自己的项目,尽早发现问题(参考阅读:EB-5投资者如何进行项目跟踪?|真实案例)。

IV. EB-5史上成功举报的案子

芝加哥会议中心、Jay Peak、美国之路、凤律师等,都是源自于举报。

想举报欺诈案子的朋友们,还可以参考如下文章:

向SEC举报的方式|图文详解

如何举报EB-5欺诈,并获得重奖?

你所需要了解的SEC举报计划|2016年度报告出炉

祝各位好运!

报告原文:

http://www.stern.nyu.edu/experience-stern/about/departments-centers-initiatives/centers-of-research/center-real-estate-finance-research/research/eb-5-research

PS. 信件原文可留言索取。


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精选留言
  • 48
    EB5投资人大家行动起来,加入IRA大律师的诉讼行列吧!

    我们同IRA律师理念一致,希望通过打赢一万个投资者签证配额这一诉点,从而缩短排期,并尽力争取冻龄、追溯超龄绿卡。

    与其面对遥遥无期的排期"众愁",不如为缩短排期发声"众筹"!请加义工微信号:
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    fbeb5678 ;
    Jamie000001
    移路同心,一路同行!和我们一起奋力一搏吧!

    友情提示:6月21日广州见面会上,IRA律师已宣布将在七月中旬提交诉状,原告召集工作将随案件受理情况,随时停止。请大家把握最后机会!

    2018-06-29 00:01:15

  • 11
    你啥时出个怎么甄别中介公众号忽悠信息的科普文章吧。。比如侨外那种排期15年说成最多不超过3年的,合理再投时间业内认为1年被他缩短成半年的,开发商还款给公司说成是成功还款项目的(原来他家N多所谓成功还款项目不是以还给投资者的呀)。。

    2018-06-28 23:57:28

    6
    作者回复
    挖坑找小龙😂

    2018-06-29 00:09:12

  • 9
    投友认领5/5
    1、宾州高速二期重建未来SEPTA,加:rr20120520
    2、TDI项目各期,加:a27080566
    3、纽约市区域中心,加:samluoxw
    4、曼哈顿凯悦酒店,加:chnfang
    5、纽约鑫苑东河湾,加:anastasia_hsin
    6、安永二期,加:doreenrrzheng
    7、迈斯林岗桥养老院二期,加:bh919001
    8、好莱坞区域中心星光天地,加:wzhuozi88或kimyayi
    9、费城W喜达屋,加:DrHoward
    10、纽约魏勒比广场壹号,加:Billboard21s
    11、洛杉矶第5大道,加:maximilian_yuan或ivy13801669041
    12、CIVITAS史维特斯河畔公寓,加:zhchenxi0920
    13、纽约Extell 555国际公寓,加:13916670396

    2018-06-28 23:48:47

  • 6
    701原运营协议的退出条件是:
    11.8 [a]
    (ii) The Cash Flow that arises from any repayment of principal under the Loan shall be allocated to the Members.
    (ii)因偿还贷款本金而产生的现金流应分配给各成员。

    原协议没有和829提交或获批捆绑的条款。。按这协议,都退出的人根本理都不用理区域中心,还签啥二投协议。。理直气壮问拿钱回家好了

    话说,701的投资者好好保留二投协议里关于不签想退出的成员按原协议必须等到全部829获批才还款的书面说明[奸笑]

    2018-06-29 01:27:37

  • 5
    ~投资人联络抱团。在侨外办理eb5的同伴,进群加微信:Grui0429
    外联,进群加:13816134935
    汇加,进群加:Adwinhappy
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    境华(景鸿),加:18317178828
    -其他,进群加:ddd526160241

    美国不是不讲公平,是缺少eb5老投资人利益的发声人。想有公平,投资人就得有自己的组织,发声途径。

    2018-06-29 00:03:15

  • 3
    投友认领2/5
    1、曼哈顿新时代广场酒店,加:jiangzhu2008
    2、拉蒙达盖尔商业广场,加:haoziqi002
    3、粉泉养老院,加:xiwangshangqing
    4、佛州万豪傲途格海滨酒店,加:wy0319jy
    5、加州万豪酒店,加:t113911030007
    6、西雅图太空针酒店式公寓,加:shenyangxiao789
    7、赛德利油田,加:18027160938
    8、加州大学河滨分校酒店公寓,加:great_goose2018
    9、华盛顿执法博物馆,加:微信306463409
    10、纽约州区域性垄断连锁赌场,加:y278782665
    11、朗诗波士顿Pierce,加:hellen-hangzhou
    12、YK德拉诺商业广场一期,加:kong20100902
    13、乔治亚理工学院广场,加:CJ3086
    14、佛州好莱坞地产HC,加:LZL7042
    15、迈阿密移民局大楼,加:conniechen898
    16、加凯黄石俱乐部,加:Ladyer1890230
    17、西雅图橄榄球馆,加Q:330674111
    18、capital.21DC公寓,加:mei_8868
    19、LA SHINING ROWLAND住宅,加:FIFO799
    20、西雅图斯诺夸尔米希尔顿,加:2216366879

    2018-06-28 23:50:23

  • 3
    项目群召集1/5
    1、南大西洋区域中心Palm House ,格雷斯通酒店,Carbolosic Energy 燃料产业革命等所有项目,加:15901514182
    2、朱庇特市政工程加:zhongrenzhili
    3、佛蒙特区域中心各项目投资者加:EliaSaab
    4、GTA项目1-4期,请加:Huangmin-ljz
    5、泛海洛杉矶,请加:elapse_j
    6、德州公立医院加:A18124035909
    7、喜达屋豪华五星级海景酒店综合项目(东方绿湾),加:binky_bing
    8、芝加哥希尔顿大厦,请加:xiaofengtu7180
    9、洛杉矶质子中心,请加:anitayu001
    10、西雅图瀚海great ocean center,请加:lifang526343

    这几个项目急需找同伴,请大家帮忙留意,谢谢

    2018-06-28 23:49:56

  • 3
    侨外项目群投友认领
    1、侨外西海岸1号,加:1103311
    2、侨外时代广场701,加:GP_0312
    3、侨外Kushher88(65Bay street )新泽西双子塔,加:enhai1969727
    4、侨外时代广场百老汇702,加:luokekezhihua01
    5、侨外纽约皇后哈莱角一二期,加:mj9853
    6、侨外美东硅谷7611,加:274513682
    7、侨外翠贝卡101加:xinpingqihe223654
    8、侨外纽约东区zhong yang城,加:pu096277
    9、侨外大西洋二期老群,加:zjtop1
    10、侨外大西洋二期新群,加:shiying2011
    11、侨外大西洋三期,加:ziyou464762
    12、侨外梅西百货,加:lc-hzx
    13、侨外格林威治125,加:LT439285561
    14、侨外布鲁克林公立图书馆,加:f273547637c
    15、侨外布莱恩公园,加:Lena23660
    16、侨外长岛体育馆,加:happychaichai
    17、侨外佛罗里达高尔夫,加:jingyaobj1020
    18、侨外855白金公寓,加:liwenwen2787
    19、侨外PECO宾州电力,加:su_xincheng

    2018-06-28 23:49:36

  • 3
    投友认领4/5
    1、哈德逊广场一二期,加:ID223322
    2、迈阿密中心,加:sz_lyl516
    3、曼哈顿广场一号,加:lookerlookerloqoker
    4、西雅图拉斯顿角滨海长廊二期,加:hf195431886
    5、犹他州顶峰滑雪度假村,加:13910009237
    6、纽约奥特莱斯,加:polo7366
    7、德州奥特莱斯,加:a27187253
    8、纽约摩天轮1-3期,加:Abrahamcheng79
    9、纽约区域中心11期下城东项目,加:xuzhikun22
    10、波特兰百老汇,加:390588492
    11、洛杉矶绿地二期,加:13924651918
    12、汇加华尔街1号,加:smithma
    13、亨瑞旧金山金银岛一二期,加:skyblue67890
    14、西雅图家园中心南港酒店及南港办公楼,加:yuzhuerzhule
    15、亚特兰大落鹰养老院,加:H15985884175
    16、费城独立宫,加:nova218anan
    17、纽约斯坦纳影视中心,加:xiehongqiancn
    18、加州Hesperia西施佩瑞养老院,加Cynthiachenqian
    19、CMB组 29,加:cqwangshu
    20、CMB组 51,加:Lucy_Zhang_LZ
    21、CMB组 54,加:Zhm942613564
    22、CMB组 57,加:wxy4121

    2018-06-28 23:49:08

  • 0
    @所有701投资人、我们律师代表701投资人昨天向701项目律师事务所递交了解散701基金的起诉书。今早项目方律师回电话、USIF 非常可能告诉退款投资人30天内退款/:v/:v/:v

    2018-06-29 22:50:43

  • 0
    登陆前还款、改变JCE 是否被移民局认证成项目重大变化、影响登陆、829批准、这么重要的问题、不要问假行家了。去问问自己的移民律师。连移民律师都不能确定100%成功的事、假行家误人子弟又不承担责任的话、怎么可以相信?

    2018-06-29 20:24:24

    0
    作者回复
    说得好!参阅这篇:http://www.eb5sir.com/?p=216

    2018-06-29 22:26:35

  • 0
    在登陆前项目还款是否属于重大变更,会不会影响829的批准呢?

    2018-06-29 15:41:44

    0
    作者回复
    登陆前项目还款,应该是要再投资的,否则不满足投资在风险中,但是不应该算是“重大变更”。

    2018-06-29 16:54:17

  • 0
    为sir点赞

    2018-06-29 09:45:42

  • 0
    701项目投资人、小心了。新运营协议给出829退款流程、已经变成redemption 条款。属于项目重大变化。移民局知道了、会吊销所有526批准的哟。

    2018-06-29 00:15:48

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